內(nèi)容簡介:　　本書收錄了2015年《中國證券》和《傳導(dǎo)》上的文章，分為幾個部分：合規(guī)管理與風(fēng)險控制、投資者保護、資本市場基礎(chǔ)制度、證券發(fā)行制度改革、互聯(lián)網(wǎng)金融、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)、證券公司組織管理、其他。全面而客觀地反映了證券市場的概況。

目錄:合規(guī)管理與風(fēng)險控制
當(dāng)前證券行業(yè)面臨的風(fēng)險挑戰(zhàn)及監(jiān)管建議
內(nèi)幕信息傳遞有關(guān)問題的實證分析
證券從業(yè)人員買賣股票：禁止還是放開?
淺析上市公司股權(quán)激勵行權(quán)融資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
監(jiān)管轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展背景下的證券公司合規(guī)管理機制研究
證券公司OTC金融衍生品市場風(fēng)險的管理研究
新形勢下的證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系研究
基于大數(shù)據(jù)的融資融券業(yè)務(wù)市場風(fēng)險控制
融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的風(fēng)險控制
融資類業(yè)務(wù)流動性風(fēng)險控制
股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實踐
場外股權(quán)質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
監(jiān)管轉(zhuǎn)型對證券公司合規(guī)管理職能履行的影響
事中、事后監(jiān)管與證券公司合規(guī)管理模式的轉(zhuǎn)型
創(chuàng)新形勢下券商風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)與應(yīng)對
監(jiān)管轉(zhuǎn)型下證券公司合規(guī)部門定位探討
重構(gòu)興業(yè)證券合規(guī)風(fēng)控考評體系
關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下資本監(jiān)管體系的思考
監(jiān)管轉(zhuǎn)型下證券公司新業(yè)務(wù)審批體系研究
境外證券行業(yè)利益沖突防范機制研究
新監(jiān)管環(huán)境下風(fēng)險管理系統(tǒng)建設(shè)思考
證券業(yè)征信體系建設(shè)構(gòu)想
證券公司外部接人信息系統(tǒng)合規(guī)管理研究

投資者保護
證券公司融資類業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理探討
證券糾紛調(diào)解機制調(diào)研報告
證券群體性糾紛解決路徑探析——發(fā)揮行業(yè)調(diào)解在行政和解中的作用

資本市場基礎(chǔ)制度
當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度對證券行業(yè)的影響
論證券錯誤交易撤銷的原理及其邊界
中外股票市場穩(wěn)定機制對比研究
程序化交易的發(fā)展趨勢淺析及規(guī)范建議
“T+O”與“T+1”交易制度研究
證券市場杠桿交易的意義與發(fā)展——融資融券對A股市場的影響及后續(xù)發(fā)展探討
上市公司風(fēng)險提示制度研究

多層次資本市場
證券公司柜臺市場產(chǎn)品設(shè)計的要素與發(fā)展現(xiàn)狀
證券公司柜臺市場發(fā)展現(xiàn)狀、問題和建議
證券經(jīng)營機構(gòu)參與區(qū)域性股權(quán)市場功能拓展與實施路徑研究
發(fā)展服務(wù)中小企業(yè)的區(qū)域性股權(quán)市場功能拓展與實施路徑研究
區(qū)域性股權(quán)市場與小貸公司合作研究
機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)2015年運行情況報告
關(guān)于區(qū)域股權(quán)市場服務(wù)小微企業(yè)情況的報告
區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展的制約因素及對策分析
區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新投融資模式研究
證券公司發(fā)揮優(yōu)勢支持區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展——以信達證券支持遼寧股權(quán)交易中心為例
海峽股權(quán)交易中心支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要做法及政策建議
區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)揮融資功能的現(xiàn)狀、問題與對策建議
探索擔(dān)保債權(quán)服務(wù)模式解決中小微企業(yè)融資困境
區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)揮資本中介功能服務(wù)小微企業(yè)的實踐與思考
構(gòu)建全面服務(wù)中小微企業(yè)的新型場外資本市場平臺——前海股權(quán)交易中心發(fā)展情況報告

證券發(fā)行制度改革
注冊制改革的價值理念與中國特色
新股發(fā)行注冊制改革及應(yīng)對
注冊制對資本市場發(fā)展的影響分析
注冊制下的股票發(fā)行注冊條件研究
注冊制下證券公司投行業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控探討
股票發(fā)行注冊制改革對我國投資銀行業(yè)務(wù)的影響
試論股票發(fā)行注冊制與核準制下保薦制度的沖突與協(xié)調(diào)——關(guān)于《證券法》第十一條修訂的思考
注冊制改革下保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系建設(shè)初探

互聯(lián)網(wǎng)金融
證券公司開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的實踐與思考
從應(yīng)用視角看大數(shù)據(jù)對證券公司的影響
關(guān)于證券期貨業(yè)推進網(wǎng)上交易強身份認證的思考
證券業(yè)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融的實踐與建議
傳統(tǒng)證券公司開展互聯(lián)網(wǎng)證券的組織問題分析
證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)研究——基于DAS普惠金融產(chǎn)品體系四維設(shè)計
匠券行業(yè)建立互聯(lián)網(wǎng)綜合理財平臺的相關(guān)業(yè)務(wù)實踐及法律問題研究
證券經(jīng)營機構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)農(nóng)村普惠金融的相關(guān)問題研究
證券經(jīng)營機構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)研究
股權(quán)眾籌發(fā)展模式與監(jiān)管機制的中外對比研究
證券公司資產(chǎn)管理“觸網(wǎng)”之路：模式和路徑
移動互聯(lián)網(wǎng)時代市場波動特征及對監(jiān)管的建議

經(jīng)紀業(yè)務(wù)
互聯(lián)網(wǎng)金融對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式的沖擊及監(jiān)管政策完善之淺探
經(jīng)紀業(yè)務(wù)基于客戶價值轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展路徑淺析
證券公司營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)型思路
互聯(lián)網(wǎng)證券與經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
互聯(lián)網(wǎng)金融助力經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型研究
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展期的風(fēng)險防范與控制

融資類業(yè)務(wù)
我國融資融券業(yè)務(wù)的運行現(xiàn)狀及前景展望
證券公司信用交易業(yè)務(wù)展望
境外證券公司融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新與監(jiān)管研究
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、風(fēng)險及建議
證券公司開展非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資可行性研究
杠桿融資問題研究
股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀及政策建議——以數(shù)據(jù)分析為研究視角
海外融資融券業(yè)務(wù)保證金比例及維持擔(dān)保比例管理
海外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制
海外融資融券業(yè)務(wù)給境內(nèi)市場帶來的借鑒和啟示
場外配資業(yè)務(wù)監(jiān)管研究
現(xiàn)行股票配資業(yè)務(wù)運營模式分析及監(jiān)管研究
融資融券業(yè)務(wù)對資本市場的影響研究及發(fā)展建議

私募業(yè)務(wù)
中國私募股權(quán)市場發(fā)展研究
證券公司新藍海——依托于私募基金托管的PB業(yè)務(wù)
私募基金適當(dāng)性管理體系搭建與路徑實現(xiàn)探析——國泰君安證券私募基金銷售投資者適當(dāng)性管理實踐
私募基金所得稅制度研究
我國證券公司發(fā)展PB業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及建議
我國私募市場風(fēng)險管理與增信體系研究

金融衍生品業(yè)務(wù)
股票期權(quán)自主行權(quán)對證券公司業(yè)務(wù)的帶動作用分析
我國場外期權(quán)市場發(fā)展研究
我國證券公司場外金融衍生品市場發(fā)展研究
股票收益互換業(yè)務(wù)的法律關(guān)系構(gòu)架及風(fēng)險分析
歐美投行衍生品業(yè)務(wù)策略分析
澳大利亞場外金融衍生品市場監(jiān)管改革與啟示
基于上證50ETF期權(quán)的波動率指數(shù)編制與實證
上證50ETP期權(quán)定價方法的研究
證券公司50ETF期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)保證金管理研究
中國發(fā)展信用衍生品的路徑選擇研究
量化投資業(yè)務(wù)研究——基于體系框架視角
我國場外金融衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究
境外場外金融衍生品業(yè)務(wù)與交易品種發(fā)展研究
境外個股期權(quán)違法行為監(jiān)管研究
國外互換市場發(fā)展?fàn)顩r及對我國互換市場的啟示
場外期權(quán)市場的業(yè)務(wù)模式與風(fēng)險管理建議

國際業(yè)務(wù)
高盛國際化進程及其對中資券商“走出去”路徑的啟示
證券行業(yè)雙向開放情況調(diào)查報告
建立證券公司自有資金跨境調(diào)撥機制的探索
外資投資中國境內(nèi)資本市場的政策體系研究

FICC業(yè)務(wù)
論信貸資產(chǎn)證券化的起源及其發(fā)展
國際投行FICC業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及其對國內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的啟示
加強市場信用建設(shè)推進公司債券市場發(fā)展
新規(guī)下公司債券市場的發(fā)展及問題
我國企業(yè)債券市場發(fā)展現(xiàn)狀和面臨的問題
企業(yè)債信用利差在不同市場中變化趨勢分析
信用風(fēng)險上升背景下我國公司債風(fēng)險防范研究
信用風(fēng)險在公司債定價中的缺失程度及影響——基于期權(quán)的視角看中國版“信用溢價之謎”
信息質(zhì)量對債券信用評級的影響研究
銀行間債券市場對外開放歷程與展望
中國債券發(fā)行注冊制分析與展望
國內(nèi)證券公司開展大宗商品交易業(yè)務(wù)可行性研究
發(fā)展外匯業(yè)務(wù)助力人民幣國際化
交易所債券市場的發(fā)展現(xiàn)狀、問題及建議
證券公司信用債業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題與前景展望

證券公司組織管理
國內(nèi)證券公司內(nèi)部創(chuàng)業(yè)與激勵機制研究
證券公司跨界業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究
業(yè)務(wù)創(chuàng)新背景下的證券公司組織機構(gòu)優(yōu)化

其他
我國證券公司風(fēng)險偏好體系研究
依法合規(guī)促進市值管理行為的健康發(fā)展
當(dāng)前我國中小證券公司特色化發(fā)展模式研究
國內(nèi)證券公司做大做強的政策法律約束及對策建議
“新常態(tài)”下證券業(yè)面臨的挑戰(zhàn)與機遇