內(nèi)容簡(jiǎn)介:　　本書收錄了2015年《中國(guó)證券》和《傳導(dǎo)》上的文章，分為幾個(gè)部分：合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制、投資者保護(hù)、資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、證券發(fā)行制度改革、互聯(lián)網(wǎng)金融、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、FICC業(yè)務(wù)、證券公司組織管理、其他。全面而客觀地反映了證券市場(chǎng)的概況。

目錄:合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制
當(dāng)前證券行業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)及監(jiān)管建議
內(nèi)幕信息傳遞有關(guān)問題的實(shí)證分析
證券從業(yè)人員買賣股票：禁止還是放開?
淺析上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
監(jiān)管轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展背景下的證券公司合規(guī)管理機(jī)制研究
證券公司OTC金融衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理研究
新形勢(shì)下的證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系研究
基于大數(shù)據(jù)的融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制
融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)控制
融資類業(yè)務(wù)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐
場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
監(jiān)管轉(zhuǎn)型對(duì)證券公司合規(guī)管理職能履行的影響
事中、事后監(jiān)管與證券公司合規(guī)管理模式的轉(zhuǎn)型
創(chuàng)新形勢(shì)下券商風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)
監(jiān)管轉(zhuǎn)型下證券公司合規(guī)部門定位探討
重構(gòu)興業(yè)證券合規(guī)風(fēng)控考評(píng)體系
關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下資本監(jiān)管體系的思考
監(jiān)管轉(zhuǎn)型下證券公司新業(yè)務(wù)審批體系研究
境外證券行業(yè)利益沖突防范機(jī)制研究
新監(jiān)管環(huán)境下風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)思考
證券業(yè)征信體系建設(shè)構(gòu)想
證券公司外部接人信息系統(tǒng)合規(guī)管理研究

投資者保護(hù)
證券公司融資類業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理探討
證券糾紛調(diào)解機(jī)制調(diào)研報(bào)告
證券群體性糾紛解決路徑探析——發(fā)揮行業(yè)調(diào)解在行政和解中的作用

資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度
當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度對(duì)證券行業(yè)的影響
論證券錯(cuò)誤交易撤銷的原理及其邊界
中外股票市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制對(duì)比研究
程序化交易的發(fā)展趨勢(shì)淺析及規(guī)范建議
“T+O”與“T+1”交易制度研究
證券市場(chǎng)杠桿交易的意義與發(fā)展——融資融券對(duì)A股市場(chǎng)的影響及后續(xù)發(fā)展探討
上市公司風(fēng)險(xiǎn)提示制度研究

多層次資本市場(chǎng)
證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的要素與發(fā)展現(xiàn)狀
證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀、問題和建議
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)功能拓展與實(shí)施路徑研究
發(fā)展服務(wù)中小企業(yè)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)功能拓展與實(shí)施路徑研究
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與小貸公司合作研究
機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)2015年運(yùn)行情況報(bào)告
關(guān)于區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)小微企業(yè)情況的報(bào)告
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的制約因素及對(duì)策分析
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新投融資模式研究
證券公司發(fā)揮優(yōu)勢(shì)支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展——以信達(dá)證券支持遼寧股權(quán)交易中心為例
海峽股權(quán)交易中心支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要做法及政策建議
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮融資功能的現(xiàn)狀、問題與對(duì)策建議
探索擔(dān)保債權(quán)服務(wù)模式解決中小微企業(yè)融資困境
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮資本中介功能服務(wù)小微企業(yè)的實(shí)踐與思考
構(gòu)建全面服務(wù)中小微企業(yè)的新型場(chǎng)外資本市場(chǎng)平臺(tái)——前海股權(quán)交易中心發(fā)展情況報(bào)告

證券發(fā)行制度改革
注冊(cè)制改革的價(jià)值理念與中國(guó)特色
新股發(fā)行注冊(cè)制改革及應(yīng)對(duì)
注冊(cè)制對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展的影響分析
注冊(cè)制下的股票發(fā)行注冊(cè)條件研究
注冊(cè)制下證券公司投行業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控探討
股票發(fā)行注冊(cè)制改革對(duì)我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的影響
試論股票發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制下保薦制度的沖突與協(xié)調(diào)——關(guān)于《證券法》第十一條修訂的思考
注冊(cè)制改革下保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系建設(shè)初探

互聯(lián)網(wǎng)金融
證券公司開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的實(shí)踐與思考
從應(yīng)用視角看大數(shù)據(jù)對(duì)證券公司的影響
關(guān)于證券期貨業(yè)推進(jìn)網(wǎng)上交易強(qiáng)身份認(rèn)證的思考
證券業(yè)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融的實(shí)踐與建議
傳統(tǒng)證券公司開展互聯(lián)網(wǎng)證券的組織問題分析
證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)研究——基于DAS普惠金融產(chǎn)品體系四維設(shè)計(jì)
匠券行業(yè)建立互聯(lián)網(wǎng)綜合理財(cái)平臺(tái)的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)踐及法律問題研究
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)農(nóng)村普惠金融的相關(guān)問題研究
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展普惠金融業(yè)務(wù)研究
股權(quán)眾籌發(fā)展模式與監(jiān)管機(jī)制的中外對(duì)比研究
證券公司資產(chǎn)管理“觸網(wǎng)”之路：模式和路徑
移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代市場(chǎng)波動(dòng)特征及對(duì)監(jiān)管的建議

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式的沖擊及監(jiān)管政策完善之淺探
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基于客戶價(jià)值轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展路徑淺析
證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型思路
互聯(lián)網(wǎng)證券與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
互聯(lián)網(wǎng)金融助力經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型研究
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展期的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

融資類業(yè)務(wù)
我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行現(xiàn)狀及前景展望
證券公司信用交易業(yè)務(wù)展望
境外證券公司融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新與監(jiān)管研究
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)及建議
證券公司開展非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資可行性研究
杠桿融資問題研究
股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀及政策建議——以數(shù)據(jù)分析為研究視角
海外融資融券業(yè)務(wù)保證金比例及維持擔(dān)保比例管理
海外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
海外融資融券業(yè)務(wù)給境內(nèi)市場(chǎng)帶來(lái)的借鑒和啟示
場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)監(jiān)管研究
現(xiàn)行股票配資業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式分析及監(jiān)管研究
融資融券業(yè)務(wù)對(duì)資本市場(chǎng)的影響研究及發(fā)展建議

私募業(yè)務(wù)
中國(guó)私募股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展研究
證券公司新藍(lán)?！劳杏谒侥蓟鹜泄艿腜B業(yè)務(wù)
私募基金適當(dāng)性管理體系搭建與路徑實(shí)現(xiàn)探析——國(guó)泰君安證券私募基金銷售投資者適當(dāng)性管理實(shí)踐
私募基金所得稅制度研究
我國(guó)證券公司發(fā)展PB業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及建議
我國(guó)私募市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理與增信體系研究

金融衍生品業(yè)務(wù)
股票期權(quán)自主行權(quán)對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的帶動(dòng)作用分析
我國(guó)場(chǎng)外期權(quán)市場(chǎng)發(fā)展研究
我國(guó)證券公司場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展研究
股票收益互換業(yè)務(wù)的法律關(guān)系構(gòu)架及風(fēng)險(xiǎn)分析
歐美投行衍生品業(yè)務(wù)策略分析
澳大利亞場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管改革與啟示
基于上證50ETF期權(quán)的波動(dòng)率指數(shù)編制與實(shí)證
上證50ETP期權(quán)定價(jià)方法的研究
證券公司50ETF期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)保證金管理研究
中國(guó)發(fā)展信用衍生品的路徑選擇研究
量化投資業(yè)務(wù)研究——基于體系框架視角
我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究
境外場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)與交易品種發(fā)展研究
境外個(gè)股期權(quán)違法行為監(jiān)管研究
國(guó)外互換市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及對(duì)我國(guó)互換市場(chǎng)的啟示
場(chǎng)外期權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)模式與風(fēng)險(xiǎn)管理建議

國(guó)際業(yè)務(wù)
高盛國(guó)際化進(jìn)程及其對(duì)中資券商“走出去”路徑的啟示
證券行業(yè)雙向開放情況調(diào)查報(bào)告
建立證券公司自有資金跨境調(diào)撥機(jī)制的探索
外資投資中國(guó)境內(nèi)資本市場(chǎng)的政策體系研究

FICC業(yè)務(wù)
論信貸資產(chǎn)證券化的起源及其發(fā)展
國(guó)際投行FICC業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及其對(duì)國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的啟示
加強(qiáng)市場(chǎng)信用建設(shè)推進(jìn)公司債券市場(chǎng)發(fā)展
新規(guī)下公司債券市場(chǎng)的發(fā)展及問題
我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀和面臨的問題
企業(yè)債信用利差在不同市場(chǎng)中變化趨勢(shì)分析
信用風(fēng)險(xiǎn)上升背景下我國(guó)公司債風(fēng)險(xiǎn)防范研究
信用風(fēng)險(xiǎn)在公司債定價(jià)中的缺失程度及影響——基于期權(quán)的視角看中國(guó)版“信用溢價(jià)之謎”
信息質(zhì)量對(duì)債券信用評(píng)級(jí)的影響研究
銀行間債券市場(chǎng)對(duì)外開放歷程與展望
中國(guó)債券發(fā)行注冊(cè)制分析與展望
國(guó)內(nèi)證券公司開展大宗商品交易業(yè)務(wù)可行性研究
發(fā)展外匯業(yè)務(wù)助力人民幣國(guó)際化
交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀、問題及建議
證券公司信用債業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題與前景展望

證券公司組織管理
國(guó)內(nèi)證券公司內(nèi)部創(chuàng)業(yè)與激勵(lì)機(jī)制研究
證券公司跨界業(yè)務(wù)發(fā)展路徑研究
業(yè)務(wù)創(chuàng)新背景下的證券公司組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化

其他
我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)偏好體系研究
依法合規(guī)促進(jìn)市值管理行為的健康發(fā)展
當(dāng)前我國(guó)中小證券公司特色化發(fā)展模式研究
國(guó)內(nèi)證券公司做大做強(qiáng)的政策法律約束及對(duì)策建議
“新常態(tài)”下證券業(yè)面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇