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內(nèi)容簡(jiǎn)介:　　《商業(yè)銀行合規(guī)體系重構(gòu)：新視野下的管理實(shí)踐》結(jié)合金融開(kāi)放和銀行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管趨勢(shì)，從公司治理高度重檢了我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)治理現(xiàn)狀，反思了治理金融亂象背后的合規(guī)缺位問(wèn)題，從合規(guī)治理良好實(shí)踐出發(fā)，提出了改進(jìn)和優(yōu)化銀行合規(guī)治理的新思路，著力于構(gòu)建更為有效的銀行合規(guī)體系。
　　《商業(yè)銀行合規(guī)體系重構(gòu)：新視野下的管理實(shí)踐》的特色在于：全新構(gòu)建了以責(zé)任體系為基礎(chǔ)的合規(guī)治理理論，理清了合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，重新定位了銀行合規(guī)職能的價(jià)值和應(yīng)有作用，充分對(duì)接了銀行業(yè)行為監(jiān)管新趨勢(shì)，將合規(guī)有效性建設(shè)、全面合規(guī)作為關(guān)鍵內(nèi)容，以面向業(yè)務(wù)、下沉管理為主要方式，提出了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中構(gòu)建合規(guī)規(guī)制機(jī)制的新方法。是在總結(jié)、批判和反思基礎(chǔ)上的構(gòu)建。是合規(guī)治理回歸”責(zé)任”本源的新主張。

作者簡(jiǎn)介:　　徐文斌，研究生學(xué)歷，MBA，現(xiàn)任蘇州銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理，分管《巴塞爾新資本協(xié)議》實(shí)施工作。長(zhǎng)期從事商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理研究與實(shí)踐，長(zhǎng)期在銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部門、法律合規(guī)部門工作，有近20年風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，具有較為完整的銀行新資本協(xié)議實(shí)施經(jīng)歷，曾擔(dān)任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)中小商業(yè)銀行合規(guī)管理實(shí)踐有較為深刻的理解。
　　2011-2018年，先后參與實(shí)施了銀行全面風(fēng)險(xiǎn)體系規(guī)劃、新資本協(xié)議實(shí)施規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)體系、RwA風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)與資本計(jì)量體系以及ICAAP內(nèi)部資本充足評(píng)估程序等多個(gè)項(xiàng)目建設(shè)工作，對(duì)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理有一定理解。
　　同時(shí)，也具有較為豐富的業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)，熟悉銀行信貸管理、不良資產(chǎn)及抵債資產(chǎn)管理、股權(quán)管理、法務(wù)及合規(guī)審查等實(shí)務(wù)工作，先后擔(dān)任過(guò)銀行授信審批委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)委員及工會(huì)法律咨詢專家委員會(huì)、股權(quán)管理委員會(huì)成員，負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)合規(guī)審查工作。
　　所研究的領(lǐng)域覆蓋銀行公司治理與戰(zhàn)略管理、股權(quán)管理、合規(guī)治理及風(fēng)險(xiǎn)管理等，該書是有關(guān)商業(yè)銀行合規(guī)治理的專著。

目錄:第一編 合規(guī)治理綜述
第一章 基礎(chǔ)概念和治理范疇
第一節(jié) 合規(guī)的基礎(chǔ)概念
第二節(jié) 治理與管理
第三節(jié) 合規(guī)治理與合規(guī)管理
第四節(jié) 合規(guī)管理的定位
第二章 合規(guī)治理的歷史與發(fā)展
第一節(jié) 合規(guī)運(yùn)動(dòng)
第二節(jié) 西方合規(guī)治理實(shí)踐
第三節(jié) 國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行合規(guī)治理的發(fā)展

第二編 公司合規(guī)治理
第三章 合規(guī)文化建設(shè)
第一節(jié) 合規(guī)文化
第二節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)
第四章 合規(guī)治理體系
第一節(jié) 合規(guī)治理體系
第二節(jié) 合規(guī)治理架構(gòu)
第三節(jié) 合規(guī)政策
第四節(jié) 合規(guī)治理職責(zé)
第五章 規(guī)范治理
第一節(jié) 規(guī)范概要
第二節(jié) 外部規(guī)則庫(kù)
第三節(jié) 內(nèi)部規(guī)則庫(kù)
第四節(jié) 規(guī)范治理

第三編 員工合規(guī)治理
第六章 人員準(zhǔn)入
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 合規(guī)管理人員的準(zhǔn)入
第三節(jié) 合規(guī)管理人員的產(chǎn)生
第四節(jié) 合規(guī)管理人員的調(diào)整
第七章 合規(guī)教育
第一節(jié) 合規(guī)教育計(jì)劃
第二節(jié) 合規(guī)宣講
第三節(jié) 合規(guī)學(xué)習(xí)
第八章 合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制建設(shè)
第二節(jié) 分類培訓(xùn)機(jī)制
第九章 誠(chéng)信管理
第一節(jié) 誠(chéng)信管理機(jī)制的構(gòu)建
第二節(jié) 員工誠(chéng)信行為準(zhǔn)則
第三節(jié) 誠(chéng)信舉報(bào)制度
第四節(jié) 員工信用管理

第四編 商業(yè)伙伴合規(guī)治理
第十章 商業(yè)伙伴合規(guī)管理機(jī)制
第一節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)管理
第二節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)管理機(jī)制
第十一章 商業(yè)伙伴主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第一節(jié) 商業(yè)治理風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 文化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第五節(jié) 社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
第十二章 商業(yè)伙伴合規(guī)評(píng)估
第一節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查
第二節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查報(bào)告
第三節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第五編 治理實(shí)踐與管理方案
第十三章 合規(guī)咨詢
第一節(jié) 概念述要
第二節(jié) 合規(guī)咨詢服務(wù)
第三節(jié) 合規(guī)顧問(wèn)制
第十四章 合規(guī)提示
第一節(jié) 合規(guī)提示
第二節(jié) 案例警示
第三節(jié) 合規(guī)建議
第十五章 合規(guī)審核
第一節(jié) 內(nèi)部規(guī)章審核
第二節(jié) 內(nèi)部文件審核
第三節(jié) 合同審核
第四節(jié) 金融創(chuàng)新審核
第十六章 合規(guī)檢查
第一節(jié) 檢查體系建設(shè)
第二節(jié) 合規(guī)檢查的一般要求
第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)檢查
第四節(jié) 非現(xiàn)場(chǎng)檢查
第十七章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)與報(bào)告
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與評(píng)估
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
第四節(jié) 合規(guī)報(bào)告

第六編 合規(guī)績(jī)效與治理評(píng)價(jià)
第十八章 合規(guī)考核
第一節(jié) 合規(guī)考核機(jī)制
第二節(jié) 合規(guī)考核程序
第十九章 合規(guī)問(wèn)責(zé)
第一節(jié) 合規(guī)問(wèn)責(zé)概述
第二節(jié) 合規(guī)問(wèn)責(zé)程序
第三節(jié) 合規(guī)問(wèn)責(zé)與合規(guī)考核
第二十章 合規(guī)治理有效性評(píng)價(jià)
第一節(jié) 合規(guī)治理的有效性
第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì)評(píng)價(jià)
第三節(jié) 外部機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)

第七編 全面合規(guī)治理
第二十一章 監(jiān)管合規(guī)管理
第一節(jié) 監(jiān)管合規(guī)及其發(fā)展
第二節(jié) 與監(jiān)管的對(duì)接
第三節(jié) 行為監(jiān)管與銀行合規(guī)治理
第二十二章 反洗錢與反恐怖融資治理
第一節(jié) 基本概念
第二節(jié) 反洗錢、反恐怖融資的合規(guī)框架
第三節(jié) 反洗錢與反恐融資管理機(jī)制
第四節(jié) 客戶身份識(shí)別
第五節(jié) 客戶風(fēng)險(xiǎn)分類
第六節(jié) 大額、可疑交易識(shí)別與報(bào)告
第二十三章 反腐敗合規(guī)治理
第一節(jié) 反腐敗治理的對(duì)象
第二節(jié) 反腐敗的合規(guī)基礎(chǔ)
第三節(jié) 商業(yè)銀行反腐敗管理機(jī)制
第四節(jié) 關(guān)鍵領(lǐng)域的反腐敗管理
第二十四章 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
第一節(jié) 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)綜述
第二節(jié) 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的合規(guī)基礎(chǔ)
第三節(jié) 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的合規(guī)機(jī)制
第四節(jié) 收費(fèi)與定價(jià)管理
第五節(jié) 個(gè)人金融信息保護(hù)
第六節(jié) 消費(fèi)者投訴管理
第二十五章 其他關(guān)鍵領(lǐng)域合規(guī)治理
第一節(jié) 勞動(dòng)關(guān)系合規(guī)治理
第二節(jié) 財(cái)稅合規(guī)治理
第三節(jié) 綠色金融治理
第四節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

跋 再談合規(guī)
參考文獻(xiàn)